证监会修订诚信监督办法
作 者：记者周芬棉 来 源：法制网发表日期：2014-07-29
证监会2012年7月25日发布的《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，系统地、全面地建立了我国资本市场违法失信信息数据库，在加强证券期货市场诚信建设、保护投资者合法权益方面发挥了重要作用。自2012年9月1日起施行至今近二年来，为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》提出的“加强社会信用体系建设，完善资本市场诚信监管制度，强化守信激励、失信惩戒机制”的要求，建立资本市场违法失信信息互联网查询制度，证监会于近日就该暂行办法向社会征求意见。
违法行为等信息效力期限调整为5年
在暂行办法中，记入证监会诚信档案中的信息，既包括市场主体的基本信息，即中性信息，如姓名、年龄、职业等，也包括一些积极信息，即正面信息，如受到证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级等等。同时，诚信档案中还有相当多的信息，属于违法失信信息。
依据暂行办法的规定，违法失信信息主要包括：证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；因涉嫌证券期货违法，被证监会及其派出机构调查及采取强制措施；因涉嫌证券期货犯罪，被证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；因证券期货犯罪或其他犯罪，被人民法院判处刑罚；因证券期货侵权、违约行为，被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；因违法开展经营活动，被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚，以及违背诚实信用原则的其他行为信息等。
征求意见稿称，违法失信信息，在诚信档案中的效力期限调整由5年调整为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担侵权民事赔信责任的违法信息，其效力期限由原来规定的10年拟调整为5年。
“之所以作如此调整，是因为要和征信条例保持一致”。证监会有关负责人今日在接受《法制日报》记者采访时称，征信业管理条例第16条规定，征信机构对个人不良信息的保存期限，自不良行为或者事件终止之日起为5年；超过5年的，应当予以删除。“但是，需要明确的是，这里的效力期限，是自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。而且，即使效力期限届满，不能被做为采集信息，资本市场违法失信数据库里的数据也还要保留五年期限”。这位负责人介绍称。
征求意见稿称，超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或其他组织申请查询自己信息的除外。
开创性提出建查询平台方便公众查阅
证监会诚信管理暂行办法，建立违法失信数据库，不仅是资本市场上开创性的一项举措，与国务院其他众多部委建立的“黑名单”等数据相比，更系统更全面是其一大特色，其领先作用至今仍未改变。
据证监会有关负责人介绍，在暂行办法施行以来，证监会诚信数据库已经为各类市场人士、机构提供了100批次的查询服务。
依据暂行办法，公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，符合一定条件，证监会将为其查询提供方便。这些情形包括：公民、法人或其他组织申请查询自己的诚信信息的；发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或其他组织的诚信信息的；发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；证券公司、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息的；证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的等等。
证监会有关负责人称，为使违法失信信息能够集中地、便捷地接受公众和投资者查询，是发挥失信惩戒作用、维护资本市场秩序和保护中小投资者利益的重要方面。
为了更好地服务于社会，证监会决定在其官方网站上建立资本市场违法失信信息公开查询平台，平台一旦建成，社会公众可通过该平台查询由证监会及其派出机构和行业组织作出的处罚及监管措施信息，包括：证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施。
本文关键字：证监会 资本市场 违法失信 社会信用体系
- 相关文章
-
关注学院官方微信 
